證券交易投資指南：基礎(chǔ)交易知識(shí)
發(fā)布時(shí)間：
2022-06-01
來(lái)源：
1.委托交易
交易品種
普通股股票（A股、B股）、基金、債券、債券回購(gòu)、權(quán)證、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。
股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證券股東所持股份的憑證。
證券投資基金，簡(jiǎn)稱基金，是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。
債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按照約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
債券回購(gòu)交易是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。
權(quán)證是一種權(quán)憑證，約定持有人在某段期間內(nèi)，有權(quán)利（而非義務(wù)）按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算等方式收取結(jié)算差價(jià)。
交易時(shí)間
每周一至周五，國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日除外。
每個(gè)交易日的9:15至9:25，是開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
上交所每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。深交所每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57至15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
交易單位
股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股（份）或其整數(shù)倍，賣出股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
上交所債券交易的申報(bào)數(shù)量為1手或其整數(shù)倍，以人民幣1000元面值債券為1手。
深交所債券交易的申報(bào)數(shù)量為10張或其整數(shù)倍。賣出債券時(shí)，余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。債券以人民幣100元面額為1張。
申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位
A股、債券為0.01元人民幣；基金、權(quán)證為0.001元人民幣；滬市B股為0.001美元，深市B股為0.01港幣。
單筆申報(bào)的上限
申報(bào)上限：股票（基金）單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)股（份），債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬(wàn)手（含1萬(wàn)手），債券買斷式回購(gòu)交易的不超過(guò)5萬(wàn)手。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量。
“T+1”交易和“T+0”回轉(zhuǎn)交易
“T”指的是“當(dāng)天交易日”，“T+1”指的是“當(dāng)天交易日”后的第一個(gè)交易日。
目前，滬深A(yù)股清算交收制度采用的是“T+1”方式，投資者當(dāng)天買入的股票不能在當(dāng)天賣出。在資金使用上，當(dāng)天賣出股票后的資金可以用來(lái)買股票，但提取現(xiàn)金要到第二天。
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在清算交收前全部或部分賣出。
當(dāng)前，B股實(shí)行“T+3”清算交收和“T+1”回轉(zhuǎn)交易，股票買入后天才能賣出。
債券、權(quán)證實(shí)行“T+0”回轉(zhuǎn)交易，即買入的債券和權(quán)證可以當(dāng)天賣出。
市價(jià)委托和限價(jià)委托的區(qū)別
委托可以用限價(jià)委托或市價(jià)委托兩種方式買賣證券。
限價(jià)委托是指客戶委托證券公司按其限定的價(jià)格買賣證券，證券公司必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。
市價(jià)委托是指客戶委托證券公司按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。
“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)交易原則
證券競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。在兩個(gè)優(yōu)先中，價(jià)格優(yōu)先于時(shí)間。
價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣雙方、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
集合競(jìng)價(jià)成交確定的原則
集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)格的原則為：
①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；
②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；
③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。
集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
競(jìng)價(jià)成交確定的原則
連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確性原則為：
①最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格。
②買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。
③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。
委托撤單的有關(guān)規(guī)定
委托后可以撤銷未成交部分。被撤銷和失效的委托，經(jīng)交易所主機(jī)確認(rèn)后隨即返還相應(yīng)的資金或證券。
注意，上交所9:15至9:20開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段允許撤單；9：20至9:25階段不允許撤單。深交所9:20至9:25、14:57至15:00不允許撤單。
另外，申購(gòu)新股也是不能撤單的。
委托買賣的幾種辦法
通常有以下四種方式：
①到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)填寫買入或賣出委托單，通過(guò)人工方式委托；
②撥打證券公司委托電話，進(jìn)行電話自助委托；
③在營(yíng)業(yè)部通過(guò)自助鍵盤終端進(jìn)行委托；
④通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行委托。
委托成交查詢
可以通過(guò)電話委托、網(wǎng)上交易、營(yíng)業(yè)部自助鍵盤終端系統(tǒng)的查詢功能進(jìn)行委托成交查詢，也可在委托的次日到營(yíng)業(yè)部打印交割單查詢。
哪些情況會(huì)導(dǎo)致委托不成交？
①投資者的委托有無(wú)進(jìn)入證券交易所交易主機(jī)？如投資者填寫的委托本身就是無(wú)效委托，會(huì)被交易所交易主機(jī)拒絕，或由于其他原因，投資者的委托沒(méi)有進(jìn)入交易所的交易主機(jī)，委托無(wú)法成交。
②當(dāng)投資者申報(bào)時(shí)，委托的價(jià)格可能是參考了當(dāng)時(shí)交易行情顯示的價(jià)格，但由于行情傳輸?shù)臅r(shí)滯效應(yīng)，交易所交易主機(jī)中的買賣申報(bào)情況與行情顯示存在一個(gè)時(shí)間差。當(dāng)投資者的委托報(bào)入交易所交易主機(jī)時(shí)，最新的撮合價(jià)格可能已有所變化，也可能導(dǎo)致投資者的委托無(wú)法成交。
③申報(bào)時(shí)間內(nèi)，沒(méi)有跟投資者的委托相匹配的申報(bào)數(shù)量。
2.價(jià)格漲跌幅限制
證券品種漲跌幅限制
股票、基金、權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌限制。
漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式
股票、基金漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：
漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*（1±漲跌幅比例），計(jì)算結(jié)果按四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格 +（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格 - 標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）*125%*行權(quán)比例；
權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格 -（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià) - 標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）*125%*行權(quán)比例，當(dāng)計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，權(quán)證跌幅價(jià)格為零。
首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形
屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：
①首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金；
②增發(fā)上市的股票；
③暫停上市后恢復(fù)上市的股票；
④交易所認(rèn)定的其他情形。
上交所對(duì)買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)的規(guī)定
集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：
①股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%
②基金、債權(quán)交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。
連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：
①申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
②即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格；
③即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。
當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格。
3.停牌和股票交易異常波動(dòng)的問(wèn)題
股票停牌的原因
一般來(lái)說(shuō)，停牌有以下三個(gè)方面的原因：
①上市公司有重要信息公布；
②證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為上市公司需要就有關(guān)重大事件或傳聞進(jìn)行說(shuō)明或澄清；
③上市公司因涉嫌需要進(jìn)行調(diào)查時(shí)。至于停牌時(shí)間長(zhǎng)短要視具體情況而定。
證券競(jìng)價(jià)交易異常波動(dòng)
證券競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)以下異常波動(dòng)情形之一的，上交所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：
①無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌超過(guò)30%、累計(jì)上漲超過(guò)100%或累計(jì)下跌超過(guò)50%的；
②到期日前兩個(gè)月內(nèi)，市場(chǎng)價(jià)格明顯高于理論價(jià)格且前收盤價(jià)格在0.100元以上（含0.100元）的價(jià)外權(quán)證，盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲超過(guò)20%、累計(jì)上漲超過(guò)50%的；
③到期日期前兩個(gè)月內(nèi)，市場(chǎng)價(jià)格明顯高于理論價(jià)格且前收盤價(jià)格在0.100元以下（不含0.100元）的價(jià)外權(quán)證，盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲超過(guò)50%、累計(jì)上漲超過(guò)80%的；
④在競(jìng)價(jià)交易中涉嫌存在違法違規(guī)行為，且可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生嚴(yán)重影響或者嚴(yán)重誤導(dǎo)其他投資者的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)為可以實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的其他情形。
盤中臨時(shí)停牌時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)《中國(guó)證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》，盤中臨時(shí)停牌時(shí)間按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
①權(quán)證首次盤中臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為60分鐘；
②其他證券首次盤中臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘；
③首次停牌時(shí)間超過(guò)收盤時(shí)間的，在當(dāng)日收盤前五分鐘復(fù)牌；
④第二次盤中臨時(shí)停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日收盤前五分鐘。
對(duì)異常交易行為的監(jiān)管措施
根據(jù)《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》，證券交易出現(xiàn)以下異常交易行為之一的，上交所可以對(duì)相關(guān)賬戶持有人發(fā)出書面警示或者直接采取限制交易措施：
①持有解除限售存量股份的證券賬戶在一個(gè)月內(nèi)通過(guò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù)1%的；
②同一賬戶對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計(jì)數(shù)量較大的；
③同一賬戶進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過(guò)5次且累計(jì)數(shù)量較大的；
④多次通過(guò)大筆、連續(xù)交易，嚴(yán)重影響證券交易價(jià)格的；
⑤不以成交為目的，通過(guò)連續(xù)大額申報(bào)嚴(yán)重影響交易價(jià)格或足以誤導(dǎo)其他投資者的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)為可以實(shí)施書面警示和限制交易的其他情形。
限制證券賬戶交易的方式
限制證券賬戶交易包括以下方式：
①限制買入指定證券或全部交易品種；
②限制賣出指定證券或全部交易品種；
③限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
4.證券交易費(fèi)用
滬深交易所A、B股交易費(fèi)用表
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收費(fèi)名稱 |
上海A股 |
深圳A股 |
上海B股 |
深圳B股 |
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印花稅 |
成交金額的3‰ |
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傭金 |
不超過(guò)成交金額的3‰，起點(diǎn)5元 |
不超過(guò)成交金額的3‰，起點(diǎn)1美元 |
不超過(guò)成交金額的3‰，起點(diǎn)5港元 |
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過(guò)戶費(fèi) |
成交面額的1‰，起點(diǎn)1元 |
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結(jié)算費(fèi) |
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成交金額的0.5‰ |
成交金額的0.5‰，上限500港元 |
滬深交易所封閉式基金、ETF、權(quán)證、債券交易費(fèi)用表
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收費(fèi)名稱 |
上交所封閉式基金、ETF、權(quán)證 |
深交所基金、權(quán)證 |
上交所國(guó)債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券 |
深交所國(guó)債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券 |
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傭金 |
不超過(guò)成交金額的3‰，起點(diǎn)5元 |
不超過(guò)成交金額的1‰，起點(diǎn)5元 |
不超過(guò)成交金額的1‰ |
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5.分紅派息
領(lǐng)取紅股、股息
上市公司實(shí)行利潤(rùn)分配前，按規(guī)定在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等指定報(bào)刊和滬、深證券交易所網(wǎng)站披露分配公告，確定股權(quán)登記日（R日）、除權(quán)除息日（通常為R+1日）和紅股上市日（一般滬市為R+2日，深市為R+1日）及股息發(fā)放日（一般深市為R+1日）。在股權(quán)登記日持有或買入A股的投資者，可以享有本次分紅、股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日為除權(quán)除息日，這一天買入股票的投資者不享有本次分紅權(quán)。
紅股、股息會(huì)自動(dòng)劃入投資者的證券賬戶卡和資金賬戶中，滬市投資者須辦理了指定交易后方能領(lǐng)取。紅股和股息到賬日請(qǐng)投資者注意上市公司公告。
除權(quán)、除息價(jià)格計(jì)算
上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等情況，交易所在股權(quán)登記日（B股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息參考價(jià)格的計(jì)算公式為：
除權(quán)（息）參考價(jià)格=[（前收盤價(jià)格-現(xiàn)金紅利）+配（新）股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例]/(1+流通股份變動(dòng)比例）。
除權(quán)、除息日即時(shí)行情中顯示的該證券的前收盤價(jià)為除權(quán)、除息參考價(jià)。
6.大宗交易
大宗交易的金額與數(shù)量
在上交所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或交易金額不低于300萬(wàn)人民幣；
②B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或交易金額不低于30萬(wàn)美元；
③基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；
④國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；
⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元。
上交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
參與大宗交易的途徑
擁有上交所專用席位的機(jī)構(gòu)可通過(guò)該席位進(jìn)行大宗交易。其他投資者進(jìn)行大宗交易，應(yīng)委托其辦理指定交易的上交所會(huì)員辦理。
大宗交易的交易時(shí)間
大宗交易的交易時(shí)間為上交所交易日的15:00-15:30，上交所在上述時(shí)間內(nèi)受理大宗交易申報(bào)。大宗交易用戶可在交易日的14:30-15:00登陸上交所大宗交易電子系統(tǒng)，進(jìn)行開(kāi)始前的準(zhǔn)備工作；大宗交易用戶可在交易日的15:30-16:00通過(guò)上交所大宗交易電子系統(tǒng)查詢當(dāng)天大宗交易情況或接受當(dāng)天成交數(shù)據(jù)。
不能進(jìn)行大宗交易的證券
上交所交易的15:00前仍處于停牌狀態(tài)的證券，上交所不受理其大宗交易的申報(bào)。
7.交易行為監(jiān)督
予以重點(diǎn)監(jiān)控的行為
上交所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；
(2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；
(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；
(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格；
(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；
(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；
(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；
(11)進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易；
(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；
(13)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。
上交所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為可采取相關(guān)措施
對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，上交所可以視情況采取下列措施：
①口頭或書面警示；
②約見(jiàn)談話；
③要求相關(guān)投資者提交書面承諾；
④限制相關(guān)證券賬戶交易；
⑤報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
⑥上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
8.交易異常情況處理
技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的情況
根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，發(fā)生下列交易異常情形之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，上交所可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市：
①不可抗力；
②意外事件；
③技術(shù)故障；
④上交所認(rèn)定的其他異常情況。
出現(xiàn)行情傳輸中斷或無(wú)法申報(bào)的會(huì)員營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)10%以上的交易異常情況，上交所可以實(shí)行臨時(shí)停市。
上交所認(rèn)為可能發(fā)生上述規(guī)定的交易異常情況，并會(huì)嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。
技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的公告
上交所對(duì)本所的技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。
恢復(fù)交易
技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，上交所可以決定恢復(fù)本所交易。除上交所認(rèn)定的特殊情況外，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市后當(dāng)日恢復(fù)交易的，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)交易。
因交易異常情況及上交所采取的相應(yīng)措施造成的損失，上交所不承擔(dān)責(zé)任。
以上資料均來(lái)源于中國(guó)投資者網(wǎng)
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